12.14科創(chuàng)板最新資訊：

截至發(fā)稿：科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)184家，38家已問(wèn)詢，25家顯示提交注冊(cè)，23家終止審核。

本周（12.8-12.14）科創(chuàng)板值得關(guān)注的大事有：上海股交中心增設(shè)科創(chuàng)Q板，對(duì)接上交所科創(chuàng)板輸送資源；英特爾投資科創(chuàng)板企業(yè)卓易信息3年大賺10倍；華興源創(chuàng)搶下科創(chuàng)板公司并購(gòu)重組第一單；“阿里系”軟件服務(wù)提供商光云科技闖關(guān)科創(chuàng)板；德勤中國(guó)預(yù)計(jì)2020年至少有120家企業(yè)登陸科創(chuàng)板。

政策新風(fēng)向

1、證監(jiān)會(huì)：堅(jiān)守科創(chuàng)板定位，加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制

12月13日，證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席易會(huì)滿主持召開(kāi)黨委（擴(kuò)大）會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神。

會(huì)議要求，堅(jiān)守科創(chuàng)板定位，加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，深化新三板改革，促進(jìn)健全具有高度適應(yīng)性、競(jìng)爭(zhēng)力、普惠性的現(xiàn)代金融體系。加快債券市場(chǎng)產(chǎn)品工具創(chuàng)新，加大期貨期權(quán)產(chǎn)品供給。大力發(fā)展私募股權(quán)投資，完善創(chuàng)新資本形成機(jī)制。加大資本市場(chǎng)對(duì)符合國(guó)家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策方向相關(guān)領(lǐng)域的支持力度，提升支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。（財(cái)聯(lián)社）

2、上海股交中心增設(shè)科創(chuàng)Q板，對(duì)接上交所科創(chuàng)板輸送資源

首家可直接對(duì)接科創(chuàng)板的地方性股交中心將要出現(xiàn)了。上海股交中心決定在科技創(chuàng)新板穩(wěn)定運(yùn)行多年的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，增設(shè)“科創(chuàng)Q板”，面向全國(guó)科創(chuàng)板擬上市企業(yè)提供全方位綜合金融服務(wù)，為上交所科創(chuàng)板儲(chǔ)備更多上市資源。

據(jù)上海股交中心總經(jīng)理張?jiān)品褰榻B，科創(chuàng)Q板要求企業(yè)具備一定規(guī)模，符合上交所科創(chuàng)板的科創(chuàng)屬性要求，有望在近年申報(bào)科創(chuàng)板上市，并為企業(yè)提供一個(gè)企業(yè)展示、股權(quán)報(bào)價(jià)的板塊。

3、上交所召開(kāi)科創(chuàng)板會(huì)員表彰大會(huì)：開(kāi)市以來(lái)市場(chǎng)整體運(yùn)行平穩(wěn)

12月12日，上交所召開(kāi)科創(chuàng)板會(huì)員表彰大會(huì)?？苿?chuàng)板開(kāi)市以來(lái)，市場(chǎng)整體運(yùn)行平穩(wěn)。截至12月12日，已經(jīng)有65家公司已在本所科創(chuàng)板掛牌上市，科創(chuàng)板股票累計(jì)成交1.2萬(wàn)億元。

下一步，上交所將繼續(xù)深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革工作，為全面深化資本市場(chǎng)改革，努力打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，更好地服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。（同花順）

大公司大事件

1、英特爾投資科創(chuàng)板企業(yè)大賺10倍

12月9日，卓易信息正式在科創(chuàng)板掛牌上市。開(kāi)盤(pán)大漲108.31%。截至發(fā)稿市值為55.22億。

卓易信息前十名股東中，出現(xiàn)了英特爾產(chǎn)品（成都）有限公司，這是英特爾（中國(guó)）有限公司的全資子公司。

2016年9月，謝乾將持有卓易信息313萬(wàn)股以2021萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給英特爾。3年后，卓易信息實(shí)現(xiàn)了科創(chuàng)板上市。

按照卓易信息的最新股價(jià)63.50元計(jì)算，英特爾的313萬(wàn)股市值達(dá)1.98億，較3年前的投資成本浮盈10倍。

2、華興源創(chuàng)成科創(chuàng)板重組第一股

科創(chuàng)板重組第一股誕生了。創(chuàng)造了科創(chuàng)板多個(gè)第一的華興源創(chuàng)(44.380, -3.77, -7.83%)搶下科創(chuàng)板公司并購(gòu)重組第一單，但重組預(yù)案最終能否成行，我們不妨拭目以待。華興源創(chuàng)屬于科創(chuàng)板首批掛牌的25家公司之一，今年7月22日上市，12月6日即披露了重組方案，也再次讓我們見(jiàn)證了“科創(chuàng)板速度”。

根據(jù)上市公司披露的重組預(yù)案，華興源創(chuàng)擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式收購(gòu)蘇州歐立通100%股權(quán)。其中以發(fā)行股份方式支付70%對(duì)價(jià)，30%對(duì)價(jià)則以現(xiàn)金支付。另擬定增募集配套資金。

歐立通成立于2015年。截至今年8月底，標(biāo)的資產(chǎn)凈資產(chǎn)為1.67億元，11.50億元交易價(jià)格，增值9.83億元，增值率高達(dá)5.88倍。毫無(wú)疑問(wèn)，華興源創(chuàng)此次重組屬于高溢價(jià)并購(gòu)。

作為科創(chuàng)板第一股，華興源創(chuàng)自去年以來(lái)業(yè)績(jī)開(kāi)始出現(xiàn)下滑。2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入同比下降26.63%，但對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)15.71%。今年前三季度，雖然其營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)22.74%，但凈利潤(rùn)同比下降21.66%。因此，華興源創(chuàng)此次啟動(dòng)重組，背后頗有點(diǎn)“自我救贖”的味道。（金融投資報(bào)）

3、11家基金公司拿到科創(chuàng)板開(kāi)市以來(lái)首批科創(chuàng)基金批文，將在近期面世

據(jù)記者獲悉，近日，博時(shí)、廣發(fā)、銀華、招商、交銀施羅德、景順長(zhǎng)城、方正富邦、華安基金等11家基金公司旗下科創(chuàng)基金正式拿到批文，成為今年科創(chuàng)板開(kāi)市以來(lái)首批獲得批復(fù)的科創(chuàng)基金。

有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，從新產(chǎn)品發(fā)行節(jié)奏看，部分公司將基金發(fā)行日預(yù)定在元旦之后，如果市場(chǎng)環(huán)境較好，可能會(huì)在春節(jié)前完成募集；也有的基金公司正積極與渠道預(yù)定發(fā)行檔期，預(yù)計(jì)這批科創(chuàng)基金將在近期面世，新一輪的科創(chuàng)基金“發(fā)行潮”即將來(lái)襲。

4、分拆上市規(guī)則落地，已有9家A股公司表態(tài)將分拆子公司于科創(chuàng)板上市

12月13日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》，明確了分拆試點(diǎn)的條件，規(guī)范了分拆上市流程，加強(qiáng)了對(duì)分拆上市行為的監(jiān)管。

根據(jù)券商粗略的統(tǒng)計(jì)顯示，截至目前已有9家A股公司明確表態(tài)將分拆子公司于科創(chuàng)板上市。例如深康佳A（000016.SZ）、東港股份（002117.SZ）與首航節(jié)能（002665.SZ）在公告中明確表明進(jìn)軍科創(chuàng)板的意愿；樂(lè)普醫(yī)療（300003.SZ）和上海電氣（601727.SH）于財(cái)報(bào)中披露了積極推進(jìn)科創(chuàng)板分拆上市的計(jì)劃。還有的企業(yè)通過(guò)互動(dòng)平臺(tái)和機(jī)構(gòu)去公司調(diào)研時(shí)也都傳達(dá)了想要分拆上市的意愿。（證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）

5、“阿里系”軟件服務(wù)提供商光云科技闖關(guān)科創(chuàng)板

在阿里巴巴成功登陸港交所半個(gè)月之后，“阿里系”的一家軟件服務(wù)提供商向科創(chuàng)板發(fā)起沖擊。根據(jù)上交所公告，12月13日召開(kāi)的2019年第52次上市委員會(huì)審議會(huì)議上，杭州光云科技股份有限公司將上會(huì)接受大考。

招股書(shū)顯示，光云科技是業(yè)內(nèi)突出的電商SaaS企業(yè)，核心業(yè)務(wù)是基于電子商務(wù)平臺(tái)為電商商家提供SaaS產(chǎn)品，在此基礎(chǔ)上提供配套硬件、運(yùn)營(yíng)服務(wù)及CRM短信等增值產(chǎn)品及服務(wù)。

“阿里系”的標(biāo)簽，為光云科技沖刺科創(chuàng)板天然地帶來(lái)了更多市場(chǎng)關(guān)注。（21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

6、撤回主板申報(bào)材料，金宏氣體確定科創(chuàng)板IPO

新三板公司金宏氣體10日下午公告稱，其目前在招商證券的輔導(dǎo)下，已通過(guò)江蘇證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收，擬暫停股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易，并申請(qǐng)科創(chuàng)板上市。

資料顯示，金宏氣體主要提供各種特種氣體、合成氣體和空分氣體的一站式供氣解決方案。

記者注意到，金宏氣體曾在2016年向證監(jiān)會(huì)報(bào)送IPO招股書(shū)申報(bào)稿，擬在上交所主板上市，2017年12月還曾更新招股書(shū)，但在今年8月主動(dòng)撤回申報(bào)材料。

7、眼科高端醫(yī)療器械公司“愛(ài)博諾德”正式啟動(dòng)IPO

11日，眼科高端醫(yī)療器械公司“愛(ài)博諾德”正式對(duì)外發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)，啟動(dòng)科創(chuàng)板IPO。上交所官網(wǎng)顯示，愛(ài)博諾德提交的科創(chuàng)板申請(qǐng)已被受理。愛(ài)博諾德成立于2010年，是由國(guó)家“海聚工程”特聘專家解江冰博士創(chuàng)辦的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)。

數(shù)據(jù)&言論

1、畢馬威：2019年A股募資額創(chuàng)9年新高，科創(chuàng)板貢獻(xiàn)1／3

畢馬威12月13日發(fā)布的《中國(guó)內(nèi)地和香港 2019年回顧：IPO及其他資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)》報(bào)告顯示，在科創(chuàng)板推出等助力下，2019年A股市場(chǎng)迎來(lái)發(fā)展高峰，IPO數(shù)量和募資額明顯增加：年內(nèi)200家公司IPO，同比增長(zhǎng)90％，募資額為2519億人民幣，同比增長(zhǎng)80％，創(chuàng)2011年來(lái)的新高；科創(chuàng)板的70宗IPO共募資817億人民幣，貢獻(xiàn)了A股IPO數(shù)量和募資金額的近1／3。（財(cái)新網(wǎng)）

2、德勤中國(guó)預(yù)計(jì)2020年至少有120家企業(yè)登陸科創(chuàng)板

德勤中國(guó)12月13日發(fā)布最新研究報(bào)告指出，預(yù)計(jì)到2019年年底時(shí)港交所將會(huì)再次蟬聯(lián)全球新股融資冠軍寶座；展望內(nèi)地資本市場(chǎng)，科創(chuàng)板的進(jìn)一步發(fā)展與創(chuàng)業(yè)板改革將成為市場(chǎng)亮點(diǎn)，進(jìn)一步刺激科創(chuàng)企業(yè)于2020年在內(nèi)地上市的意愿，2020年預(yù)計(jì)約有120至150只新股登陸科創(chuàng)板。

3、證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民：盡快把科創(chuàng)板經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到創(chuàng)業(yè)板和新三板

2019央視財(cái)經(jīng)論壇于12月13日舉辦，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民發(fā)表主旨演講。他表示，將從三方面提升資本市場(chǎng)的普惠性和包容性。

第一，服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)，這是當(dāng)前資本市場(chǎng)最核心的作用。第二，強(qiáng)化資本市場(chǎng)功能發(fā)揮，要提升中國(guó)資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。第三，資本市場(chǎng)的普惠性，建設(shè)多層次資本市場(chǎng)，例如A股市場(chǎng)、新三板、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)等，分別滿足不同的市場(chǎng)需求。(新浪財(cái)經(jīng))

4、申萬(wàn)宏源證券桂浩明：科創(chuàng)板大行情還需過(guò)兩關(guān)

申萬(wàn)宏源證券桂浩明表示，科創(chuàng)板要走大行情，還需要經(jīng)受兩大考驗(yàn)，也就是說(shuō)還有兩個(gè)大關(guān)要過(guò)。

一個(gè)是限售股解禁。首批上市科創(chuàng)板公司網(wǎng)下配售中被抽簽鎖定半年的這部分股票，還有一個(gè)多月時(shí)間就要解禁了，而再過(guò)7個(gè)多月，還有更大數(shù)量的限售股解禁。

另外，更為關(guān)鍵的是，2019年馬上就要結(jié)束了，科創(chuàng)板公司會(huì)拿出什么樣的成績(jī)單呢？年報(bào)是對(duì)它們綜合經(jīng)營(yíng)能力的檢驗(yàn)，也是投資者判斷其投資價(jià)值的重要依據(jù)。（證券時(shí)報(bào)）