2020年以來，極端天氣頻現(xiàn)、新冠疫情反復、地緣沖突升級……全球的可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境生態(tài)保護問題備受關注。

根據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示，2020年全球主要地區(qū)ESG投資規(guī)模達35.3萬億美元，占資產(chǎn)管理總規(guī)模超1/3，預計到2025年，全球ESG規(guī)?；驅⑦_到50萬億美元，全球資本市場對ESG投資的關注度持續(xù)上升，ESG投資規(guī)模不斷擴大。

隨著“雙碳”目標、可持續(xù)發(fā)展等戰(zhàn)略的逐步實施，近兩年國內(nèi)ESG投資發(fā)展迅猛。越來越多的機構成為了UNPRI（聯(lián)合國負責任投資原則）的簽署方，截止2022年7月31日，全球加入UNPRI的機構共計5098家，中國196家，其中Investment Manager共計153家。

在碳中和和綠色轉型的大背景下，創(chuàng)投機構和創(chuàng)業(yè)企業(yè)紛紛提升對ESG理念的認知理解和重視程度，準備抓住機遇，尋找業(yè)務新增長點。同時，他們也是這場ESG投資浪潮中的重要參與者。

創(chuàng)投機構開始注重推動更多踐行ESG理念的企業(yè)走進公眾視野，在投資過程中衡量項目技術創(chuàng)新性、產(chǎn)品服務體驗和財務業(yè)績的同時，探索將ESG要素整合在投資管理的全流程中，考察項目的ESG管理水平和可持續(xù)發(fā)展能力，創(chuàng)投機構有望快速發(fā)展成為資本市場中 ESG投資的重要踐行者。

基于ESG對推動中國創(chuàng)投和創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展的重要意義，創(chuàng)業(yè)邦聯(lián)合鼎力可持續(xù)數(shù)字科技（深圳）有限公司在中國首次推出“2022中國創(chuàng)投機構ESG最佳實踐獎”。

我們通過報名征集、數(shù)據(jù)分析和調(diào)研訪談等方式，以客觀公正為原則，基于嚴格的標準和嚴謹?shù)臄?shù)據(jù)，綜合考量機構在制度體系、能力建設、投資全流程整合、遵循國際倡議或框架和透明度等方面的實踐情況，根據(jù)近百家機構回復的問卷數(shù)據(jù)和調(diào)研訪談內(nèi)容，結合中國市場整體ESG實踐水平，最終評選出了“2022中國創(chuàng)投機構ESG最佳實踐”TOP 50。

2022中國創(chuàng)投機構ESG最佳實踐獎

2022中國創(chuàng)投機構ESG最佳實踐榜單解讀

• 超六成的上榜機構已經(jīng)建立了ESG相關制度和組織架構

創(chuàng)投機構建立ESG制度體系和健全ESG組織架構是踐行ESG投資理念的基石， 有效的ESG制度體系可以保障ESG理念在投資流程中得到落實，并促進被投企業(yè)關注ESG議題、加強ESG管理，實現(xiàn)為被投企業(yè)賦能。部分機構還會聘請ESG咨詢公司為自己量身定制ESG投資制度和策略，將ESG事宜納入項目篩選、投資決策、投后管理和項目退出等環(huán)節(jié)。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，50家上榜機構中有30家已經(jīng)建立了ESG相關制度，占比達60%。

與此同時，創(chuàng)投機構也會專門設立ESG投資管理委員會或ESG投資小組等職能工作組，來監(jiān)督和實踐ESG投資工作，已將ESG因素納入基金治理和投資決策等環(huán)節(jié)，ESG委員會或工作組主要由機構的管理層、投資和投后成員構成。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，上榜的50家機構中有33家已經(jīng)建立了ESG相關組織架構，占比高達66%。

• 近半數(shù)上榜機構已經(jīng)簽署或在積極籌備加入UNPRI

UNPRI于2006年成立，旨在幫助投資者理解環(huán)境、社會責任和公司治理對投資的影響，并支持各簽約成員機構將這些議題融入投資和所有權決策過程中。

根據(jù)評選申報和調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，上榜的50家機構中有14家機構已加入了UNPRI，有7家機構表示正在積極籌備資料，未來有意向成為UNPRI的簽署成員。2008年，UNPRI第一次出現(xiàn)了中國機構的身影，2017年開始，越來越多的中國機構加入UNPRI，2021年Investment Manager的中國機構當年簽署數(shù)量高達50家。在碳中和背景下，中國創(chuàng)投機構對ESG的重視程度可見一斑。

• 機構積極分享ESG投資相關信息能夠加強公眾對ESG的理解和關注

根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，58%的上榜機構選擇在公開平臺發(fā)布其ESG投資報告，或者以固定頻率向投資人分享其ESG投資現(xiàn)狀。信息分享的重點是被投企業(yè)的ESG相關管理實踐和風險情況。我們認為，機構積極收集并披露自身ESG投資相關信息，不僅會帶動被投創(chuàng)業(yè)企業(yè)的ESG踐行意識，還有助于加強公眾對ESG投資的理解和關注。

• 近九成的上榜機構已在投資環(huán)節(jié)考察ESG相關因素

根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，22%的上榜機構在募資過程中整合ESG要素，88%和70%的機構分別在投資和投后管理環(huán)節(jié)踐行ESG理念。

在項目篩選過程中，部分機構會建立ESG投資負面清單，對于嚴重違背ESG投資理念的商業(yè)模式的企業(yè)，投決委員會可執(zhí)行一票否決制。與此同時，部分機構的投資團隊也會主動篩選ESG表現(xiàn)良好的企業(yè)，作為機構重點關注的項目。在投后管理方面，機構會協(xié)助被投企業(yè)提升ESG意識和管理水平， 識別被投企業(yè)存在的ESG風險，督促企業(yè)按照上市要求披露ESG相關信息等。

• 創(chuàng)業(yè)企業(yè)對ESG理解不足和信息披露不完善是機構ESG實踐面臨的最大挑戰(zhàn)

目前，機構在推進ESG投資的過程中經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)被投企業(yè)缺乏ESG的認知，企業(yè)ESG管理和信息收集、披露也不夠完善，機構難以獲得豐富的信息和數(shù)據(jù)對企業(yè)進行全面的ESG評估，需要教育和推動被投企業(yè)去理解ESG的重要性并提升ESG能力建設，這都給機構的ESG實踐帶來了極大挑戰(zhàn)。

對此，機構會經(jīng)常給被投企業(yè)提供相應的ESG能力建設支持，比如給員工提供ESG知識培訓、ESG管理建議等，幫助企業(yè)理解ESG實踐與業(yè)務發(fā)展之間相互促進的關系。

盡管目前國內(nèi)ESG投資的發(fā)展勢頭強勁，但是行業(yè)統(tǒng)一的ESG評價和披露體系仍有待建立，相較于歐美國家，國內(nèi)的ESG發(fā)展依然處于早期摸索階段。提高公眾對ESG的普遍認知和加深企業(yè)對ESG重要性的理解，依然是機構ESG實踐過程中的重中之重。

另一方面，正是因為創(chuàng)投機構是優(yōu)秀企業(yè)和企業(yè)家成長發(fā)展路途中的重要引領者，發(fā)揮投資人的積極影響力和賦能作用，也是創(chuàng)投機構開展ESG投資的重要社會價值。

【榜單定邀】

2022年，創(chuàng)業(yè)邦再次聯(lián)合向光未來和中國影響力投資網(wǎng)絡（CIIN）發(fā)起“2022向光獎｜年度ESG影響力投資獎”，目前榜單正在火熱報名征集中，我們誠摯邀請貴機構參與報名，點擊下方鏈接了解更多詳情